H Goldman Sachs δέχτηκε τη μομφή της ρυθμιστική αρχής του Χονγκ Κονγκ (SFC) για παραβίαση των κανονισμών εξαγοράς σε μια συμφωνία αξίας 5 δις. δολ.
Πρόκειται για την πρώτη δημόσια μομφή που ασκεί το στο Χονγκ Κονγκ κατά μιας μεγάλης δυτικής τράπεζας και είναι ιδιαίτερα ενοχλητική για τη Goldman, η οποία πέρυσι ξεπέρασε τους πίνακες κατάταξης της περιοχής ως σύμβουλος συγχωνεύσεων και εξαγορών φτάνοντας τα 251 δις. δολ. σύμφωνα με την Dealogic.
Σήμερα, η Securities & Futures Commission είπε η συμπεριφορά της Goldman στην περίπτωση της εξαγοράς της Wing Hang Bank από την σιγκαπουριανή OCBC "υπολείπονταν κατά πολύ από τα αναμενόμενα πρότυπα ενός οικονομικού συμβούλου».
Η Goldman είχε προσληφθεί από την Wing Hang Bank για να της παρέχει συμβουλές τον Νοέμβριο του 2013, όταν οι βασικοί μέτοχοι προσεγγίστηκαν από έναν πλειοδότη.
Αλλα η Goldman προέβη σε διάφορες παραβάσεις. Για παράδειγμα παραβίασε τους κανόνες που απαγορεύουν τη δημοσίευση εκθέσεων σχετικά με τους πελάτες που βρίσκονται σε ντιλ. Οι αναλυτές της Goldman δημοσίευσαν τρεις εκθέσεις και ένα σχόλιο τους επόμενους δύο μήνες αφότου προσελήφθη η εταιρεία τους, κάτι που δεν έπρεπε να το κάνουν.
«Υπήρξε σημαντική παραβίαση των διαδικασιών σε σχέση με τις εξαγορές στο Χονγκ Κονγκ», δήλωσε η ρυθμιστική αρχή του Χονγκ Κονγκ.
Ένας εκπρόσωπος της Goldman, δήλωσε: «Παίρνουμε πολυ σοβρά το θέμα της συμμόρφωσης με τις νομικές και κανονιστικές υποχρεώσεις. Μόλις λάβαμε γνώση του θέματος το αναφέραμε αμέσως στην SFC και αναλάβαμε τα αναγκαία διορθωτικά μέτρα. Έχουμε διεξάγει τη δική μας διεξοδική εσωτερική επανεξέταση του θέματος και έχουμε εφαρμόσει βελτιώσεις τους εσωτερικούς ελέγχους μας. "
